大洋网
 
 
 
 
 
 
大洋网> 新闻中心> 财经新闻> 财经频道>国内国际>正文
手机看新闻手机看新闻字号

证监会升级内部管理 屏蔽内幕信息

http://www.dayoo.com/http://www.dayoo.com/ 2011-12-26 09:55来源: 上海证券报 网友评论 (0)

  编者按:中国证监会日前通报了五起证券市场违法违规案件的查处、移送情况。其中包括证券公司“老鼠仓”第一案涉等案件——季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票案;典型的“抢帽子”操纵行为——大富投资、新思路投资和陈杰、国贸盛乾等涉嫌操纵证券市场案;上市公司保荐人秦宣等人涉嫌内幕交易案以及惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券等案件。

  多起涉嫌犯罪的内幕交易、市场操纵和上市公司虚假信息披露等各类违法违规案件,已被移送公安、司法机关处理

  近年来,证监会始终对证券市场违法违规行为保持高压态势,严格执法,坚决查处内幕交易、市场操纵和上市公司虚假信息披露等各类违法违规行为,将多起涉嫌犯罪的坚决移送公安、司法机关处理。一批批案件的查处不但净化了市场环境,维护市场秩序,促进资本市场稳定健康发展,也对不法分子起到了极大的震慑作用。

  证券公司首例“老鼠仓”案曝光

  西南证券(600369)原副总裁获利2000万

  证监会日前披露了证券公司“老鼠仓”第一案的细节,西南证券原副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理季敏波利用自己所掌握的公司股票自营相关信息,为自己谋取不正当利益,获利约2000万元,证监会于2011年10月12日将该案移送公安机关侦查。目前,季敏波已被依法逮捕。

    景谷林业(600265)”开盘后不久出现较大跌幅。对此,当日有媒体质疑“四千手大单让股价瞬间跌至跌停版,是乌龙指还是利益输送”。证监会核查发现,当日“景谷林业”集合竞价开盘价为11.43元/股;集合竞价阶段前后,托管于上海、浙江地区的“孙某某”等9账户(以下简称“孙某某”账户组)以接近跌停价的10.37-10.39元/股的价格区间申报买入“景谷林业”71.7万股;9:30:36,西南证券自营账户以10.36元/股申报卖出“景谷林业”44.98万股,与“孙某某”账户组成交36.18万股,占该笔卖出订单成交量的80%,导致“景谷林业”成交均价从11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

  根据媒体的反映和交易监控,证监会对上述情况展开了初步调查,发现“孙某某”账户组与西南证券股份有限公司(以下简称西南证券)时任副总裁季敏波存在关联关系。2011年7月26日,证监会对季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。

  经查,季敏波于2008年9月进入西南证券,时任西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理,案发期间有权下达西南证券自营账户的操作指令,并可依据相关软件对该部门投资经理的股票交易行为进行实时监控。2009年2月28日至2011年6月30日期间,季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息,通过其亲友控制的多个个人证券账户同期于西南证券自营账户买卖想同股票40余支,成交金额约5000万元,获利约2000万元。

  季敏波的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的利用未公开信息交易罪,根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定,证监会于2011年10月12日将该案移送公安机关侦查。目前,季敏波已被依法逮捕。

  证监会有关部门负责人指出,《刑法修正案(七)》实施以来,证监会进一步加大了对基金公司、证券公司等机构从业人员利用未公开信息交易股票的查处力度。这种行为,也就是俗称的“老鼠仓”行为。本案是西南证券公司从业人员涉嫌该项刑事犯罪第一案。涉案当事人季敏波作为证券公司(同时也是上市公司)的高管人员,利欲熏心,违背了职业操守,利用自己所掌握的公司股票自营相关信息,为自己谋取不正当利益,性质特别恶劣。

  该负责人强调,季敏波的“老鼠仓”行为,可谓明知不可为而为之,不仅严重侵害了公司的利益,更是公然违背了资本市场“三公”原则,损害了广大投资者的合法权益。对于这种行为,证监会发现一起,坚决查处一起,切实保护投资者合法权益。

(编辑: newsroom)

我要评论

 
 
 
 

更多精彩内容尽在广州日报大洋网(www.dayoo.com)

  • 订制《广州日报》手机报:发送AA106585772
  • 订制《信息时报》手机报:发送AB106585772

0 顶一下

返回页顶

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

赞助商链接

 
 
大洋财经新闻