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证监会一日通报五案现首例券商老鼠仓、私

http://www.dayoo.com/http://www.dayoo.com/ 2011-12-27 07:25来源: 新华网 网友评论 (0)

  百万年薪“保代”沦为阶下囚

  ——证监会首次披露保荐代表人涉嫌内幕交易案

  新华网北京12月23日电 35岁,年薪逾百万元,十一年的从业经历,资深保荐代表人,人们很难把如此“金领”与罪犯联系起来。然而,正是这样一位容貌清秀的女士——曾任东北证券(000686)中层的秦宣——却因涉嫌内幕交易而断送了自己的大好前程,沦为阶下囚,成为证监会首度披露的,因内幕交易被查处的保荐代表人。

  蹊跷异动账户落入监管法眼

  2010年初秋,一组神秘账户的异常交易进入深圳证券交易所的监控视野。这些账户有一个共同的特点:在同一个时期内大量买入同一只股票——西南合成(000788)。而西南合成同期涨势远远超过大盘。

  这批账户背后有着怎样的关联?是什么原因导致它们对西南合成“不约而同”的青睐?敏锐的监管人员凭直觉体察到了其中可能隐藏着的违法违规利益链条,证监会遂于当年11月15日进行立案稽查,圈定了20余个账户。

  初步调查发现,2010年8月中旬,北大国际医院集团和集团下属的西南合成制药股份有限公司研究决定,将北医集团持有的北医医药100%股权注入西南合成实施重组。9月27日,西南合成发布重组停牌公告。10月26日,西南合成发布公告,披露拟实施定向增发购买北医医药100%股权的重组预案。

  “这些信息构成了内幕信息,而上述账户的交易行为恰恰是在内幕信息形成至公开期间进行的,内幕交易嫌疑很大。”证监会稽查人员说。

  动用近亿资金一单盈利817万元

  经过初步调查,最早圈定的20余个账户范围逐步缩小到蒋某等6个账户,而这6个账户都指向了一个操盘手——周某。

  曾任职于证券公司、又做过财经公关的周某是一个职业操盘手,为两名民营企业老板买卖股票,蒋某账户组真正的控制人正是这两名老板。“这些账户有的已经开户几个月但从未转入过资金,更未买过任何股票,然而就在9月14日至21日之间,大笔资金开始转入,并且只买一只股票——西南合成。”稽查人员说。

  更为奇怪的是,在9月21日,实际上是西南合成停牌前的最后一个交易日,上午刚刚开盘,蒋某等账户就转入资金4000万元,开始陆续买入西南合成。

  “从开盘后开始不停地买入,中间还放出一些筹码打压股价,最后一直买到下午2点59分,实在没时间了才罢手。”稽查人员说。

  仅仅这一天,蒋某账户就买入西南合成295万股,用去资金4320万元。总的算下来,在停牌前短短的六个交易日里,蒋某账户共动用资金近1亿元,买入西南合成,交易金额8951万元。

  一个月后复牌,这一组账户马上卖出所持股票514万股,交易金额8399万元,盈利817万元。

  顺藤摸瓜内幕信息传递路线浮现

  调查至此,蒋某账户组内幕交易的特征已经很明显,那么内幕信息的传递链条是怎样的呢?调查逐渐聚焦到一名重组项目的主办人——保荐代表人秦宣身上。

  秦宣,时任东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,2007年获保代资格,由东北证券指派担任西南合成重组项目的主办人。

  2010年9月6日,秦宣到西南合成参加项目协调会,成为内幕信息知情人,9月中旬开始进场调查。

  进一步的调查显示,操盘手周某与秦宣关系非同一般。周某与秦宣相识于2007年的一场路演酒会,之后一直来往密切。

  “秦宣到哪里出差,做什么项目,两人都会在聊天中谈到,而西南合成的重组消息正是秦宣通过电话告知周某的。”稽查人员透露。

  “周某把这个信息告诉两位老板,经商议决定买入西南合成,并随着内幕消息的确定逐步加仓,是一起典型的内幕交易案。”稽查人员说。

  亲自操刀内幕交易牟利23万元

  秦宣是仅仅把内幕信息泄漏给了他人还是自己也进行了内幕交易?调查人员不放过任何一个线索,任何一个可能。

  经过调查秦宣的银行账户,结果正如所料。2010年9月6日,秦宣开户在北京的一个银行账户转出资金100万元到她在山西开设的银行账户,这笔钱又于9月7日转入任某账户。任某账户的资金于9月8日又转入其证券账户,开始购入西南合成的股票。而就在此前的9月6日,秦宣刚刚参加了西南合成重组项目的协调会。

  “秦宣非常懂得规避监管,不仅资金流水转了两道弯,而且任某账户的下单也是她遥控指挥的,并不会留下任何自己操作的痕迹。”稽查人员说。

  一直到停牌前一个交易日,秦宣操纵的任某账户资金已经全部用于购买西南合成,复牌后大部分卖出。经查,秦宣共买入西南合成股票9万股,交易金额140万元,获利23万元。

  据介绍,鉴于秦宣等人的行为涉嫌刑事犯罪,证监会将此案移送公安机关处理,秦宣已被依法逮捕,目前已移动检察机关审查起诉,周某等人内幕交易的违法行为仍在侦查中。

  捧着金饭碗偷棵大白菜

  “这是一起非常典型的保荐代表人内幕交易案。”证监会有关部门负责人说,“保代属于金牌执照,最应当清楚法律法规的规定,也最清楚违法责任,但秦宣不但泄漏内幕信息还自己内幕交易,反映其内心深处缺少对法律的敬畏。”

  按照目前的,秦宣的年薪应当有两三百万之多。而在这一案件中,调查表明,秦宣泄漏内幕信息并没有获利,她自己进行的内幕交易也仅仅赚来23万元。

  “这可真是捧着金饭碗偷了棵大白菜!”证监会有关部门负责人说,“代价是保代资格的撤销,沦为刑事罪犯,还可能终身市场禁入。”

  更为令人心酸的是,秦宣的小孩刚刚5岁,年幼孩子的母亲面临牢狱之灾,这个家庭所受到的损害难以估量。得知事情败露之后,秦宣本人情绪十分波动,一度失声痛哭,但悔之晚矣。

  根据证监会网站公开资料,秦宣担任了两家公司上市的签字保代,且都处于持续督导期。案发之后,凡是秦宣督导的项目都要更换保荐代表人。“现在培养一个成熟的保代,成本要上千万元,这个案件带给证券公司的损失非常大,也给市场带来了非常坏的影响。”证监会有关部门负责人说。

  该负责人警示说,无论内幕交易多么隐蔽,最终必将受到法律的严惩,潜在的违规者不要心存侥幸,任何可能获悉内幕交易的人都要对内幕信息坚持“三不”原则,即不买卖相关证券、不泄漏相关内幕信息、不明示或暗示他人买卖相关证券,远离内幕交易。

(编辑: newsroom)

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