5月22日,证监会、工信部、市场监管总局、网信办等八部门联合发布《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》(以下简称《方案》),明确禁止境外机构在境内开展证券期货基金业务相关营销招揽活动、提供相关开户、处理交易指令、资金划转等交易服务,禁止境内相关主体协助境外机构违法开展营销、交易服务,以及为其提供网站、交易软件开发运营、客户服务等。《方案》旨在经过2年集中整治,全面取缔境外机构非法跨境经营活动,实现“坚决取缔非法、稳妥清理存量”的整治目标。
据悉,本次整治工作针对的是境外机构非法跨境经营活动,投资者的财产安全不受整治工作影响。投资者已开立的账户不会被强制注销,账户里的资金及股票、基金等资产不会被强制清理。为保障存量投资者合法权益,《方案》设置2年集中整治期清理非法存量业务,集中整治期内,禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务,只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后,境外机构全面关停境内网站、交易软件及配套服务,禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。
与此同时,证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited(以下简称老虎)、富途证券国际(香港)有限公司(以下简称富途)、长桥证券(香港)有限公司(以下简称长桥)境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。
目前,证监会已依法对上述3家公司境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。证监会表示,老虎、富途、长桥境内外相关主体未经证监会核准,未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可,在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益,构成非法经营证券业务。此外,三家机构境内外相关主体还构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务等违法违规行为,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得,并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚,当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利,证监会将充分听取当事人意见后,依法作出行政处罚决定。
消息来源:证监会发布
视频/广州日报新花城编辑:李光曼
广州日报新花城编辑:李光曼

























































