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证监会升级内部管理 屏蔽内幕信息

http://www.dayoo.com/http://www.dayoo.com/ 2011-12-26 09:55来源: 上海证券报 网友评论 (0)

  早报讯 35岁的资深保荐代表人、曾任东北证券(000686)中层的秦宣,成为证监会首度披露的因内幕交易被查处的保荐人。

  近亿资金一单赚817万

  2010年初秋,一组神秘账户在同一个时期内大量买入西南合成(000788)。而西南合成同期涨势远远超过大盘。

  新华社12月23日的报道称,证监会于去年11月15日进行立案稽查,圈定了20余个账户。

  2010年8月中旬,北大国际医院集团和集团下属的西南合成制药股份有限公司决定,将北医集团持有的北医医药100%股权注入西南合成实施重组。9月27日,西南合成发布重组停牌公告。10月26日,西南合成发布公告,披露拟实施定向增发购买北医医药100%股权的重组预案。

  “这些信息构成了内幕信息,而上述账户交易行为恰恰是在内幕信息形成至公开期间进行,内幕交易嫌疑很大。”证监会稽查人员说。

  经初步调查,圈定账户范围逐步缩小到蒋某等6个账户,而这6个账户都指向了一个职业操盘手——周某。事实上,蒋某账户组真正控制人是两名民企老板。“这些账户有的已开户几个月但从未转入过资金,更未买过任何股票,而就在9月14日至21日之间,大笔资金开始转入,并且只买一只股票——西南合成。”稽查人员说。

  9月21日是西南合成停牌前的最后一个交易日,这一天,蒋某账户买入西南合成295万股,耗资4320万元。在停牌前的六个交易日里,蒋某账户共动用资金近1亿元,买入西南合成,交易金额8951万元。复牌后,这一组账户马上卖出所持股票514万股,交易金额8399万元,盈利817万元。

  保代人牟利23万元

  调查逐渐转向保代人秦宣身上。

  秦宣时任东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,2007年获保代资格,由东北证券指派担任西南合成重组项目的主办人。2010年9月6日,秦宣到西南合成参加项目协调会,成为内幕信息知情人。

  “西南合成重组消息正是秦宣告知周某的。”稽查人员透露,“周某把这个信息告诉两位老板,后决定买入西南合成,并随着消息确定而加仓”。

  2010年9月6日,秦宣开户在北京的一个银行账户转出资金100万元到她在山西开设的银行账户,这笔钱又于9月7日转入任某账户。任某账户的资金于9月8日又转入其证券账户,开始购入西南合成的股票。一直到停牌前一交易日,秦宣操纵的任某账户资金已全部用于购买西南合成,复牌后大部分卖出。秦宣共买入西南合成9万股,交易金额140万,获利23万元。

  鉴于秦宣等人的行为涉嫌刑事犯罪,证监会将此案移送公安机关处理,秦宣已被依法逮捕,目前已移送检察机关审查起诉,周某等人内幕交易的违法行为仍在侦查中。

  证监会有关部门负责人说:“代价是保代资格的撤销,沦为刑事罪犯,还可能终身市场禁入。”

(编辑: newsroom)

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