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证监会升级内部管理 屏蔽内幕信息

http://www.dayoo.com/http://www.dayoo.com/ 2011-12-26 09:55来源: 上海证券报 网友评论 (0)

  9神秘账户接手景谷林业

  位于云南省普洱市的景谷林业,早在2000年就登陆上海证券交易所。

  景谷林业因今年4月12日一分钟的异常交易,遭监管核查。经查,当日景谷林业集合竞价开盘价为11.43元/股。集合竞价阶段前后,托管于上海、浙江、吉林地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37元/股~10.39元/股的价格区间申报买入景谷林业71.7万股。

  与此同时,西南证券自营账户以10.36元/股申报卖出景谷林业44.98万股,与“孙某某”账户组成交36.18万股,占该笔卖出订单成交量的80%,导致景谷林业成交均价从11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

  景谷林业2010年年报显示,截至2010年年底,西南证券持有80.98万股景谷林业,为景谷林业第十大流通股股东。不过,至今年一季度末,西南证券已退出景谷林业前十大流通股股东。

  景谷林业的异动让媒体质疑,西南证券“甩卖”景谷林业是不是交易员操作失误的乌龙指事件?接手的9个账户与西南证券自营账户之间有着怎样的关系?是否涉嫌利益输送?证监会稽查局就此启动调查程序,并交由浙江证监局查办。

  新华社12月23日的报道称,5月31日一早,来自浙江证监局的8名稽查人员兵分三路,奔赴账户所在地上海和浙江龙泉,及西南证券总部所在地重庆。 其中,上海组和浙江组到营业部调查接单账户的交易详情,重庆组到西南证券总部进行“例行”检查。

  经过技术分析,浙江组发现5个账户当天交易景谷林业的操作地均为上海,且其中一个账户开户者姓季。而重庆组从“闲聊”中得知:西南证券投资管理部总经理也姓季,叫季敏波,浙江丽水人,且长年在上海办公。

  调查组马上决定由浙江组与账户所有人进行谈话,以查实背后的隐形控制人。谈话发现,5个账户同时由另一个“季”姓人士控制,其姓名与西南证券营业部总经理季敏波仅一字之差,也是浙江丽水人。

  根据这些信息,调查组把季敏波在上海的操作行为作为调查重点,并联系到季敏波本人,由上海组奔赴西南证券上海自营部待命。

  5月31日下午2点整,三地谈话同时进行。上海组向季敏波了解自营业务情况,重庆组与交易员核实4月12日景谷林业股票下单情况,浙江组则开始对上述5账户的实际控制人“季某”展开谈话。

  “谈话进展令人欣慰,季敏波和季某都承认两人是亲兄弟,季敏波也承认景谷林业卖单是他下的指令,但交易员表示虽有印象但不能肯定是季敏波下的指令,需要看到当时的交易记录方可确认。”调查组负责人说。

(编辑: newsroom)

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