10月14日，中金公司开盘后走低，盘中股价跌至35.99元/股，封住跌停板。不过，11点过后，中金公司打开跌停板，截至当日收盘，中金公司股价下跌7.95%，报收36.81元/股。
记者留意到，中金公司近日因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称“思尔芯”）首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案。
对于被立案调查，中金公司相关负责人表示，公司已于10月11日收到中国证监会有关思尔芯IPO项目的《立案告知书》，公司将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。
据公开信息显示，今年2月证监会表示，对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
根据证监会披露，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。
最终，证监会依法决定，对思尔芯处以400万元罚款；相关责任人一并被罚1250万元。
证监会彼时指出，实行注册制，强调以信息披露为核心，发行上市条件更加多元包容，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场，强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。
证监会强调，坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。
记者留意到，中金公司9月份被北京证监局警示。9月30日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》称，中金公司存在薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理。根据相关规定，决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
中金公司2024年半年报显示，今年上半年，中金公司作为主承销商完成了A股IPO项目4单，主承销金额人民币15.71亿元。作为主承销商完成A股再融资项目9单，主承销金额人民币86.55亿元。
文/广州日报新花城记者 王楚涵
图/广州日报新花城记者 王楚涵
广州日报新花城编辑 李光曼
